1月31日，證監(jiān)會(huì)披露兩份處罰決定書，其中證監(jiān)會(huì)依法對李甫、劉丹夫婦內(nèi)幕交易新日恒力股票，被證監(jiān)會(huì)處罰；歐海鷹超比例持有新日恒力未披露及限制期交易，證監(jiān)會(huì)對歐海鷹作出處罰。
具體來看，劉丹系李甫配偶，李甫與新日恒力實(shí)際控制人虞某明相識十多年，關(guān)系密切。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，“劉丹”賬戶的資金變化以及交易“新日恒力”的時(shí)間與李甫和虞某明聯(lián)絡(luò)時(shí)間高度一致，與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開時(shí)間高度吻合。此外，“劉丹”賬戶動(dòng)用大額資金交易單只股票，與以往小額交易且分散持股的習(xí)慣不同，交易行為明顯異常。
李甫、劉丹的行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》，決定沒收李甫和劉丹違法所得448.74萬元，并處以1346.22萬元罰款。
另一份處罰書顯示，歐海鷹超比例持有“新日恒力”未披露及限制期轉(zhuǎn)讓期增持的行為違反《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述違法行為。
證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》，決定對歐海鷹超比例持股未報(bào)告披露且在限制轉(zhuǎn)讓期增持的行為責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。其中對信息披露違法行為罰款40萬元，對限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持行為罰款60萬元。
來源：證券日報(bào)
